بولتن سرمایه گذار: چگونه قربانیان نقض قانون اوراق بهادار ممکن است پول را بازیابی کنند

هر ساله ، هزاران سرمایه گذار ایالات متحده برای کلاهبرداری و سایر نقض قانون اوراق بهادار از دست می دهند. در برخی موارد ، سرمایه گذاران آسیب دیده ممکن است واجد شرایط دریافت پول دریافت شده از کلاهبرداران باشند. تعدادی از فرآیندهای مختلف برای کمک به سرمایه گذاران آسیب دیده ، از جمله: صندوق های منصفانه SEC و صندوق های انکار. گیرنده های گیرنده ؛حفاظت از مشتری حساب کارگزاری ؛مجموعه مقالات ورشکستگی شرکت ؛و دادخواستهای اقدام طبقاتی خصوصی.

این مهم است که درک کنیم که همه سرمایه گذاران آسیب دیده قادر به بازپرداخت پول نخواهند بود. سرمایه گذاران که پول را پس می گیرند ممکن است کمتر از ضرر و زیان خود دریافت کنند. علاوه بر این ، حتی هنگامی که سرمایه گذاران آسیب دیده قادر به بازپرداخت پول هستند ، روند توزیع پول به سرمایه گذاران آسیب دیده ممکن است مدت زیادی طول بکشد.

صندوق های منصفانه و صندوق های ناامید کننده

هنگامی که SEC یک اقدام اجرایی موفق را به ارمغان آورد ، دادگاه یا SEC می توانند به یک فرد متخلف دستور دهند که دستاوردهای بد ناشی از رفتار غیرقانونی را از بین ببرد. وجوه منسوخ ممکن است به سرمایه گذاران که به دلیل نقض قانون اوراق بهادار آسیب دیده اند ، توزیع شود.

علاوه بر این ، دادگاه یا SEC ممکن است مجازات پولی را برای مجازات بودن طرف گناهکار و همچنین جلوگیری از انجام سوء رفتار مشابه اعمال کنند. مجازات پولی فقط در صورتی که دادگاه یا SEC مبنی بر اینکه هرگونه مجازات جمع آوری شده در آنچه "صندوق عادلانه" برای توزیع به سرمایه گذاران که به دلیل تخلف (های) آسیب دیده اند ، قرار می دهد ، ممکن است مجازات پولی توزیع شود.

در دادرسی دادگاه ، اسناد ثبت شده در پرونده به طور کلی در دسترس عموم هستند. دادگاه باید قبل از توزیع هرگونه پول به سرمایه گذاران آسیب دیده ، یک برنامه دولت و توزیع را تصویب کند. به طور معمول ، یک نماینده توزیع یک فرایند ادعاها یا سایر فرایند اعلان را برای شناسایی سرمایه گذاران آسیب دیده که ممکن است واجد شرایط توزیع از صندوق عادلانه یا صندوق انصراف باشند ، پیاده سازی می کند.

هنگامی که یک مجازات پولی یا اختلاف نظر طبق دستور پرداخت نمی شود ، بخش اجرای SEC دارای دفتر مجموعه هایی است که از هر روش موجود برای شناسایی ، انحلال و جمع آوری دارایی هایی استفاده می کند که می تواند برای برآورده کردن بدهی بزهکار استفاده شود. این تلاش ها ممکن است شامل ارسال نامه تقاضا ، مذاکره در مورد برنامه پرداخت ، تشکیل وثیقه املاک ، دستمزدها یا تشکیل پرونده تحقیر در دادگاه فدرال باشد.

گیرنده

هنگامی که SEC دادخواست را در دادگاه فدرال مطرح می کند ، SEC می تواند از دادگاه بخواهد گیرنده را تعیین کند. گیرنده یک افسر بی علاقه دادگاه است که برای بازپرداخت و محافظت از پول و سایر دارایی هایی که متهم در رابطه با نقض قانون اوراق بهادار به دست آورد ، تلاش می کند. اگر متهم مسئول باشد ، دادگاه می تواند دستور دهد که این دارایی ها به سرمایه گذاران آسیب دیده توزیع شوند.

برای اطلاعات بیشتر ، بولتن سرمایه گذار ما را بخوانید: 10 موردی که باید در مورد گیرنده ها بدانید. برای کسب اطلاعات در مورد برخی از گیرنده ها در موارد اجرای SEC (ممکن است یک لیست کامل نباشد) ، به صفحه وب SEC در گیرنده ها مراجعه کنید.

حفاظت از حساب کارگزاری

قوانین SEC حمایت های گسترده ای را برای مشتریان کارگزاران ثبت شده در ایالات متحده ارائه می دهد. به عنوان مثال ، قانون حفاظت از مشتری به یک دلال دلال نیاز دارد تا اوراق بهادار و پول نقد مشتری را از اوراق بهادار و پول نقد کارگزار جدا کند ، با هدف این است که اگر کارگزار دلال از خارج شود ، دارایی های مشتری را به راحتی در دسترس قرار دهد تا به مشتریان بازگردد. کسب و کار.

علاوه بر این ، اگر دلال کارگزار شما از کار خود خارج شود و عضو شرکت حفاظت از سرمایه گذار اوراق بهادار (SIPC) باشد ، پول نقد و اوراق بهادار شما که توسط شرکت کارگزاری نگهداری می شود ممکن است تا 500،000 دلار محافظت شود ، از جمله حداکثر 250،000 دلار برای حمایت از پول نقدحساب. شما می توانید به وب سایت SIPC مراجعه کنید تا دریابید که آیا دلال کارگزار شما عضو است و اگر دلال کارگزار شما طبق قانون حمایت از سرمایه گذار اوراق بهادار در انحلال است ، چگونه می توانید فرم ادعا را ارائه دهید.

ورشکستگی شرکت

قوانین ورشکستگی فدرال چگونه شرکت ها را از تجارت خارج می کنند یا از بدهی فلج کننده بهبود می یابند. برنامه سازماندهی مجدد این شرکت حقوق شما را به عنوان یک سرمایه گذار بیان می کند ، و آنچه را می توانید انتظار داشته باشید ، در هر صورت ، از شرکت دریافت کنید.

برای اطلاعات بیشتر ، انتشار ما ، ورشکستگی شرکت را بخوانید.

اقدامات طبقه خصوصی

در بعضی موارد ، یک طرف خصوصی می تواند به نمایندگی از همه سرمایه گذاران آسیب دیده ، دادخواستی را تشکیل دهد. این جدا از هر اقدام اجرایی است که توسط SEC ارائه شده است. شما ممکن است واجد شرایط شرکت در هرگونه بهبودی به دست آمده از طریق دادخواست اقدام طبقاتی باشید. برای یافتن اینکه آیا یک دادخواست اقدام کلاس خصوصی مربوط به سرمایه گذاری شما تشکیل شده است ، به وب سایت Clasinghouse Action Class Class Class مراجعه کنید.

• شرکت‌های بازیابی دارایی شخص ثالث ممکن است از قربانیان کلاهبرداری، از جمله کلاهبرداری‌های سرمایه‌گذاری، با وعده شکایت با آژانس‌های نظارتی و کمک به بازیابی پول قربانیان در ازای کارمزد درخواست کنند. آنچه را که باید در مورد شرکت های بازیابی دارایی بدانید بخوانید.
• جعلان دولتی ممکن است سرمایه گذارانی را که قبلا قربانی کلاهبرداری شده اند هدف قرار دهند. اغلب، جعل‌کنندگان ادعا می‌کنند که به سرمایه‌گذاران کمک می‌کنند تا زیان‌های مربوط به سرمایه‌گذاری خود را در ازای پرداخت هزینه جبران کنند. مواظب جعل‌های حکومتی باشید که قربانیان کلاهبرداری را هدف قرار می‌دهند.

منابع اضافی

در برخی موارد، بخش اجرای SEC ممکن است تحقیقات خود را با تحقیقات جنایی مرتبط با همان رفتار هماهنگ کند. دفتر کمک به قربانیان FBI خدمات و منابعی را برای قربانیان جنایاتی که توسط FBI بررسی می شود فراهم می کند.

تقلب احتمالی اوراق بهادار را به SEC گزارش دهید. با OIEA به شماره 1-800-732-0330 تماس بگیرید، با استفاده از این فرم آنلاین سؤالی بپرسید، یا به ما در Help@SEC. gov ایمیل بزنید. به Investor. gov، وب سایت SEC برای سرمایه گذاران فردی مراجعه کنید.

هشدارها و بولتن‌های سرمایه‌گذار را از دفتر آموزش و حمایت از سرمایه‌گذاران ("OIEA") از طریق ایمیل یا فید RSS دریافت کنید. OIEA را در توییتر @SEC_Investor_Ed دنبال کنید. مانند OIEA در فیس بوک در facebook. com/secinvestoreducation.

دفتر آموزش و حمایت از سرمایه گذاران این اطلاعات را به عنوان خدماتی در اختیار سرمایه گذاران قرار داده است. این نه یک تفسیر قانونی است و نه بیانیه ای از سیاست SEC. اگر در مورد معنی یا کاربرد یک قانون یا قانون خاص سؤالی دارید، لطفاً با وکیل متخصص در قانون اوراق بهادار مشورت کنید.